Zarządzający Alternatywną Spółką Inwestycyjną Blue Investments ASI Sp. z o.o. w Warszawie informuje, że ochrona aspektów środowiskowo – społecznych przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych stanowi wartość szczególnie bliską Spółce, która zamierza prowadzić działalność w taki sposób, by nie generować ponadnormatywnych kosztów środowiskowych i społecznych.

Zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (dalej również jako „Rozporządzenie”) w przypadku promowania aspektu środowiskowego lub społecznego oraz Spółki mającej na celu zrównoważone inwestycje i zmniejszenie emisji dwutlenku węgla, konieczne jest dopełnienie obowiązków informacyjnych w zakresie informacji o przyjętej strategii. Mając powyższe na uwadze, Spółka niniejszym oświadcza, że: (1) w rozumieniu przepisów Rozporządzenia, tj. w szczególności art. 8, 9 i 10 Rozporządzenia, nie bierze pod uwagę głównych niekorzystnych skutków decyzji inwestycyjnych dla czynników zrównoważonego rozwoju i nie posiada strategii w zakresie wprowadzania do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju, co oznacza, że (2) nie zostały sporządzone strategie określające sposób uwzględnienia sytuacji lub warunków środowiskowych, społecznych lub związanych z zarządzaniem, które – jeśli wystąpią – mogłyby mieć, rzeczywisty lub potencjalny, istotny negatywny wpływ na wartość inwestycji, (3) inwestycje Spółki nie uwzględniają unijnych kryteriów dotyczących zrównoważonej środowiskowo działalności gospodarczej.

Jest to podyktowane przede wszystkim utrzymaniem dotychczasowych warunków dla realizacji przez Spółkę obowiązku działania w najlepiej pojętym interesie uczestników i inwestorów Spółki, wyznaczonych bezwzględnie obowiązującymi przepisami prawa.

Spółka informuje, że wobec Spółki nie znajduje zastosowania obowiązek ujmowania w politykach wynagrodzeń informacji o sposobie zapewniania spójności tych polityk z wprowadzaniem do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju, o którym mowa w art. 5 ust. 1 Rozporządzenia SFDR.

Wynika to z faktu, że uczestnicy rynku finansowego zostali zobowiązani do przyjęcia polityki wynagrodzeń na podstawie
Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010.

Jednocześnie, na podstawie art. 3 ust. 1 i ust. 2 Dyrektywy, podmioty określonej kategorii zostały wyłączone z obowiązku stosowania się do powyższej Dyrektywy, w tym podmioty, w których wartość zarządzanych aktywów, w tym aktywów nabytych za pomocą dźwigni finansowej, ogółem nie przekracza progu 100 mln EUR, do kategorii których należy Spółka.

Mając na uwadze fakt, że Spółka nie jest zobowiązana do przyjęcia polityki wynagrodzeń, o której mowa powyżej, nie dotyczy jej obowiązek ujmowania w swoich politykach wynagrodzeń informacji o sposobie zapewniania spójności tych polityk z wprowadzaniem do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju, o którym mowa w art. 5 Rozporządzenia SFDR.

Zarządzający Alternatywną Spółką Inwestycyjną Blue Investments ASI Sp. z o.o. w Warszawie (dalej również jako „Zarządzający ASI”) informuje, że z dniem 29 września 2023 r. weszła w życie nowelizacja ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (dalej jako „Ustawa o funduszach”).

Zmiany dotyczą m.in. obejmowania praw uczestnictwa alternatywnych spółek inwestycyjnych działających na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI zarządzającego tą spółką przez klientów detalicznych w rozumieniu Ustawy o funduszach.

Do tej pory Zarządzający ASI mógł traktować osobę fizyczną jak klienta profesjonalnego pod warunkiem że podmiot ten posiada wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych oraz właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami. Przed uwzględnieniem wniosku, zarządzający ASI ustalał wiedzę tego podmiotu o zasadach traktowania klientów profesjonalnych w zakresie, którego wniosek dotyczy.

W związku ze zmianą przepisów prawa, do uznania osoby fizycznej za klienta profesjonalnego nie jest już wystarczający wniosek klienta i weryfikacja przez ASI, o których mowa powyżej, konieczne jest, by dodatkowo zostały spełnione łącznie poniższe warunki:

1. klient będący osobą fizyczną wniósł wkład do alternatywnej spółki inwestycyjnej w wysokości nie mniejszej niż równowartość w złotych kwoty 60 000 euro,
2. środki na wniesienie przez osobę fizyczną wkładu lub udziału nie mogą pochodzić z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym charakterze zawartej z alternatywną spółką inwestycyjną, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości,
3. równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro, o której mowa powyżej ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień wniesienia wkładu lub udziału,
4. czynność prawna mająca za przedmiot prawa uczestnictwa w alternatywnej spółce inwestycyjnej, prowadząca do przeniesienia tych praw lub uprawnień z nich wynikających na podmiot inny niż inwestor tej alternatywnej spółki inwestycyjnej oraz zarządzający ASI zarządzający tą alternatywną spółką inwestycyjną wymaga wyrażenia zgody w formie pisemnej przez zarządzającego ASI zarządzającego tą alternatywną spółką inwestycyjną. Zarządzający ASI odmawia wyrażenia zgody, jeżeli po dokonaniu weryfikacji podmiot, o którym mowa w zdaniu pierwszym, nie spełnia warunków pozwalających na jego uznanie za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem punktów 1 – 3. Czynność prawna dokonana bez wyrażenia zgody przez zarządzającego ASI jest nieważna.

Warunków wymienionych powyżej w punktach 1 – 4 nie muszą spełniać osoby fizyczne dokonujące inwestycji w ASI, w której co najmniej 50% praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej posiadają klienci profesjonalni w rozumieniu Ustawy o funduszach, niebędący osobami fizycznymi uznanymi za klientów profesjonalnych przez Zarządzającego ASI.

Dotychczasowi inwestorzy będący osobami fizycznymi, którzy nie spełniają nowych warunków (wymienionych w pkt 1 – 4 powyżej) i uczestniczą w ASI, w której klienci profesjonalni w rozumieniuUstawy o funduszach nie posiadają co najmniej 50% praw uczestnictwa, w dalszym ciągu pozostaną inwestorami tej ASI z tym zastrzeżeniem, że nie mogą obejmować nowych praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, jeśli nie spełnią łącznie wszystkich warunków wymaganych Ustawą o funduszach do uznania osoby fizycznej za klienta profesjonalnego przez ASI w rozumieniu nowego brzmienia przepisów Ustawy o funduszach.

Jedyne ograniczenie dotyczy zakazu obejmowania nowych praw uczestnictwa, jak np. obejmowania nowych udziałów.

Jeśli tacy inwestorzy będą chcieli rozszerzyć zakres wspólnego inwestowania z ASI, będą musieli dokonać wkładu w łącznej wysokości 60.000 euro.

W przypadku gdy w danej ASI uczestniczą klienci profesjonalni (klienci profesjonalni w rozumieniu ustawy, a nie osoby fizyczne uznane przez zarządzającego ASI za klientów profesjonalnych) i posiadają ponad połowę udziałów w ASI, nie powstaje obowiązek dokonania wkładu w łącznej wysokości ponad 60.000 euro.

Ponadto Zarządzający ASI informuje, że:

Alternatywna spółka inwestycyjna nie może zawrzeć umowy pożyczki lub innej umowy o podobnym charakterze, dokonywać emisji obligacji lub innych papierów wartościowych niebędących prawami uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, jeżeli udzielającym pożyczkę lub zawierającym inną umowę o podobnym charakterze albo obejmującym lub nabywającym obligacje lub inny papier wartościowy jest osoba fizyczna. Ograniczenie to nie dotyczy osoby fizycznej uznanej za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem art. 70k ust. 1 i 3 Ustawy o funduszach.

Umowy, o których mowa powyżej, zawarte przed dniem wejścia w życie nowelizacji Ustawy o funduszach (29 września 2023 r.), nie mogą podlegać nowacji ani mieć wydłużanych terminów płatności należnych osobom fizycznym, od dnia wejścia w życie tej ustawy.

Podstawa prawna:

• ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz.U.2023.681 t.j. z dnia 2023.04.12); ustawa z dnia 16 sierpnia 2023 r. o zmianie niektórych
• ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku (Dz.U.2023.1723 z dnia 2023.08.29).